文/梧桐小编足交

12月20日晚上，山东证监局公布对瑞信证券（中国）有限公司秉承出具警示函方法的决定。经查足交，瑞信证券当作山东玉皇化工有限公司公征战行2016年公司债券（第二期）和玉皇化工公征战行2016年公司债券（第三期）（以下简称16玉皇04）的受托处置东说念主，在受托处置技巧存在以下问题：1、2020年12月之前，未制定受托处置业务里面操作国法，未明确履行受托处置责任的时势和门径。2、出具的2016年至2022年年度受托处置事务呈报中，露馅的16玉皇04召募资金使用情况与施行情况不符。3、未按照法规对部分要紧事项出具临时受托处置事务呈报。

瑞信证券（中国）有限公司：

经查，你公司当作山东玉皇化工有限公司（以下简称玉皇化工）公征战行2016年公司债券（第二期）和玉皇化工公征战行2016年公司债券（第三期）（以下简称16玉皇04）的受托处置东说念主，在受托处置技巧存在以下问题：

一、2020年12月之前，你公司未制定受托处置业务里面操作国法，未明确履行受托处置责任的时势和门径。

二、你公司出具的2016年至2022年年度受托处置事务呈报中，露馅的16玉皇04召募资金使用情况与施行情况不符。

三、你公司未按照法规对部分要紧事项出具临时受托处置事务呈报。

上述举止违犯了《公司债券刊行与交往处置见解》（证监会令第113号）第七条、第四十九条、第五十条以及《公司债券刊行与交往处置见解》（证监会令第180号）第六条、第五十八条、第五十九条的法规。

凭据《公司债券刊行与交往处置见解》（证监会令第113号）第五十八条、《公司债券刊行与交往处置见解》（证监会令第180号）第六十八条的法规，我局决定对你公司秉承出具警示函的监督处置方法，并记入证券期货市集诚信档案数据库。

如若对本监督处置方法对抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处置委员会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述监督处置方法不罢手实践。

山东证监局

2024年12月17日

瑞信证券（中国）有限公司（英文称呼：Credit Suisse Securities (China) Limited，英文简称: CSS），是由Credit Suisse AG（汉文译名为瑞信银行股份有限公司，以下简称“瑞信” ） 与正派证券股份有限公司共同出资成就的中外合伙证券公司，其中瑞信捏股比例为51%、正派证券捏股49%。公司经中国证监会下发批复，于2008年10月24日崇敬成就。公司原称“瑞信正派证券有限包袱公司”足交，总部位于北京。2020年6月，公司完成注册成本增多和变更，瑞信成为公司的控股激动。2021年6月，瑞信正派改名为“瑞信证券（中国）有限公司”。公司注册地北京，现在注册成本10.89亿元。